# Checklist de Documentos Requeridos al Cliente

> Plantilla controlada del SGC Altum.
> Lista única de documentos que el CLIENTE debe entregar a ALTUM al
> firmar el Contrato Marco. Se personaliza marcando N/A los no
> aplicables al sector.
>
> Versión: 1.0 — Fecha: 2026-05-09

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## Cliente: [RAZÓN SOCIAL] — Proyecto: [slug]

> Plazo de entrega de cada categoría se detalla al final.

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## 1. Constitución y representación

- [ ] **Copia literal de la partida registral SUNARP** del CLIENTE
      (vigencia ≤ 30 días).
- [ ] **Ficha RUC actualizada** descargada de SUNAT (vigencia ≤ 30 días).
- [ ] **DNI vigente** del representante legal.
- [ ] **Vigencia de poderes** del representante legal inscritos
      (vigencia ≤ 30 días).
- [ ] Si es **grupo empresarial**: lista completa de empresas
      vinculadas con sus RUCs, partidas registrales y representantes.
- [ ] **Estatuto vigente** (texto único concordado si hubo
      modificaciones).
- [ ] **Ficha de información empresarial INFOCORP / EQUIFAX** (opcional).

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## 2. Económico-financiero

- [ ] **Estados Financieros últimos 2 años** firmados por contador
      colegiado: Estado de Situación Financiera + Estado de Resultados.
- [ ] **Declaraciones Juradas Anuales SUNAT últimos 2 años**.
- [ ] **Reporte de deudas tributarias** (vigencia ≤ 30 días) descargado
      de SUNAT.
- [ ] **Reporte de obligaciones laborales pendientes** (ESSALUD, ONP,
      AFP, T-Registro vigente).
- [ ] **Constancia de cumplimiento de obligaciones con SBS** si aplica
      al sector.
- [ ] **Contratos vigentes con bancos** (línea de crédito, leasing si
      aplica).

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## 3. Operativo

- [ ] **Organigrama actual** con nombres y cargos.
- [ ] **Lista de todos los locales / sucursales / sedes** con dirección
      exacta, RUC asociado (si grupo empresarial), licencia de
      funcionamiento.
- [ ] **Lista de proveedores principales** con razón social, RUC,
      contacto y categoría.
- [ ] **Lista de sistemas tecnológicos en uso**: ERP, contabilidad,
      POS, CRM, e-commerce, pasarelas de pago, herramientas SaaS.
- [ ] **Inventario de cuentas bancarias** con firmantes autorizados.
- [ ] **Manuales operativos existentes** (si los hay), aunque sean
      borradores.
- [ ] **Reglamento Interno de Trabajo** vigente.
- [ ] **Política de gestión de personas** (selección, evaluación,
      compensación) si existe.

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## 4. Marca y propiedad intelectual

- [ ] **Certificado de registro de marca INDECOPI** (si aplica).
- [ ] **Manual de identidad visual o brand book** vigente (si existe).
- [ ] **Lista de URLs propias** y redes sociales con accesos
      administrativos.
- [ ] **Inventario de assets de marca**: logos en distintos formatos,
      paleta cromática, tipografías.

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## 5. Contratos vigentes relevantes

- [ ] Contratos con **proveedores tecnológicos críticos** (hosting,
      ERP, contabilidad, e-commerce).
- [ ] **Contratos de franquicia** (si es franquiciante u otorgante).
- [ ] **Contratos laborales clave** (gerencia, especialistas, personas
      con vínculo crítico al negocio).
- [ ] **Contratos de arrendamiento de locales**.
- [ ] **Contratos con clientes** marco si es B2B con clientes críticos.

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## 6. Cumplimiento normativo (según sector)

### Comunes a todos los sectores

- [ ] **Licencia de funcionamiento** vigente de cada local.
- [ ] **Certificado de inspección técnica de seguridad de Defensa
      Civil** vigente.
- [ ] **Constancia de no estar inhabilitado** ante OSCE / órganos
      sectoriales.

### Si sector alimentos / restauración / abacería

- [ ] **Certificado de Registro Sanitario DIGESA** de productos
      manipulados.
- [ ] **Carnet de manipulador de alimentos** del personal en contacto
      con alimentos.
- [ ] **Manuales BPM (Buenas Prácticas de Manufactura)**.

### Si sector salud

- [ ] **Autorización SUSALUD** vigente.
- [ ] **Permisos DIGEMID** para productos farmacéuticos.

### Si sector educación

- [ ] **Licenciamiento MINEDU / SUNEDU**.

### Si sector financiero

- [ ] **Autorización SBS**.

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## 7. Datos personales

- [ ] **Política de tratamiento de datos personales** vigente.
- [ ] **Constancia de inscripción en la ANPD** del banco de datos
      personales (Ley 29733).
- [ ] **Designación de Encargado de Privacidad** si aplica.
- [ ] **Consentimientos vigentes** de empleados, clientes y
      proveedores para tratamiento de sus datos.

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## 8. Personas

- [ ] **Política salarial vigente** (si existe).
- [ ] **Manual de inducción** del personal nuevo.
- [ ] **Lista de empleados** con: fecha de ingreso, cargo, modalidad
      (planilla / RxH), salario / honorario.
- [ ] **Plan de capacitación anual**.
- [ ] **Política de evaluación de desempeño**.

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## Plazos de entrega

| Categoría | Plazo |
|---|---|
| 1 — Constitución y representación | 5 días hábiles |
| 2 — Económico-financiero | 10 días hábiles |
| 3 — Operativo | 15 días hábiles |
| 4 — Marca | 15 días hábiles |
| 5 — Contratos vigentes | 15 días hábiles |
| 6 — Cumplimiento normativo | 15 días hábiles |
| 7 — Datos personales | 10 días hábiles |
| 8 — Personas | 15 días hábiles |

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## Modo de entrega

- **Vía única:** drive compartido cifrado del proyecto provisto por
  ALTUM al firmar.
- **Prohibido:** envío por correo electrónico de documentos con datos
  personales o información financiera sensible.
- **Confidencialidad:** ALTUM cumple Anexo IV del Contrato Marco.

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## Documentos no aplicables

| Documento | N/A | Justificación |
|---|---|---|
| | | |

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> Plantilla SGC ISO 9001:2015. Su cumplimiento se registra en
> `clients/<slug>/vault/12-Calidad-SGC/onboarding-checklist.md`.